申万宏源证券开展私募资管存问题，时任董事长朱敏杰被予以警示

全因，上海证监局发布了《关于对申万宏源(000166,股吧)交易所有限公司采取出具提醒函措施的重新考虑》，暂定显示，申万宏源交易所开展入股存款监管销售业务中不存在三特别情况。

一是在个别入股存款监管构想运作过程中，在没事先取得投资者者同意的完全投资者关联方承销的交易所，违犯了《交易所期货兼营机构入股存款监管销售业务监管作法》（证监会令其第151号,以下简称《入股监管作法》）第六十六条第二款的按规定。

二是没能将入股存款监管销售业务和其他销售业务进行有效封闭，违犯了《入股监管作法》第五十九条的按规定。

三是不存在对完全相同入股存款监管构想持有人的同类存款转用完全相同净资产作法的情形，且个别入股存款监管构想没严格遵守公允净资产原则，净资产作法不对。此外，公司个别入股存款监管构想在关的债券已发生实质性违约的完全没及时调整净资产，净资产程序不存在缺陷。

另外，王伟经典作品为申万宏源交易所约见分管存款监管销售业务的副总经理，对此明知，根据《入股监管作法》第七十八条的按规定，上海证监局重新考虑对其予以提醒。