内控管理不完善 先锋期货有限公司取警示函

来源：珠海证监局

珠海证监局关于对先锋期权股份有限Corporation实施确有警示可继续执行司法税务紧急措施的决定

先锋期权股份有限Corporation：

经安全检查，你Corporation的关系人管理者依赖于以下问题：仍未进一步落实录像安全检查查处承诺、的关系人法制不完善、的关系人使用暴力管理者和的关系顾客异常交易监测不到位等。上述问题反映出你Corporation内控管理者不完善，违反了《期权Corporation专门机构者办法》（证监会令第155号）第五十六条明文规定。根据《期权Corporation专门机构者办法》第一百零九条明文规定，我局决定对你Corporation实施确有警示可继续执行的司法税务紧急措施。你Corporation应进一步查处，自律的关系人管理者法制，加强的关系人管理者，规范的关系人使用暴力，切实维护金融市场合法权益，并于送出本决定书之日起15日害羞我局提交书面查处报告。

如对本税务紧急措施不服，可以在送出本决定书之日起60日害羞中国证券专门机构者委员会提出司法复议提出申请，也可以在送出本决定书之日起6个月底害羞有管辖权的人民法院提起法院。复议和法院期间，上述税务紧急措施不中止继续执行。

珠海证监局

2022年1月底18日

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